處理好放權(quán)與控權(quán)的關(guān)系問(wèn)題，是完善司法責(zé)任制改革的一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題，也是一個(gè)重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題。在落實(shí)司法責(zé)任制改革過(guò)程中，一些法院領(lǐng)導(dǎo)干部也有不少顧慮和擔(dān)憂，有的認(rèn)為目前法官的素質(zhì)和能力還不能適應(yīng)司法責(zé)任制改革的要求，不能完全放權(quán)，擔(dān)心院庭長(zhǎng)對(duì)個(gè)案不審批把關(guān)，難以保證審判質(zhì)量；有的法院院庭長(zhǎng)則走向另一個(gè)極端，完全放任不管，出現(xiàn)不愿監(jiān)督、不敢監(jiān)督、不會(huì)監(jiān)督的情況。
一、澄清爭(zhēng)議，堅(jiān)持放權(quán)與控權(quán)相結(jié)合
解決好放權(quán)和控權(quán)的關(guān)系問(wèn)題，是司法責(zé)任制改革繞不過(guò)去的爭(zhēng)議原點(diǎn)。在《最高人民法院關(guān)于完善人民法院司法責(zé)任制的若干意見(jiàn)》征求意見(jiàn)過(guò)程中，有的學(xué)者提出，司法責(zé)任制改革要建立誰(shuí)辦案誰(shuí)裁判誰(shuí)負(fù)責(zé)的機(jī)制，就是要完全放權(quán)于法官，徹底去行政化。
筆者以為，我國(guó)憲法和人民法院組織法確立了人民法院依法獨(dú)立行使審判權(quán)的原則，這意味著人民法院作為一個(gè)整體代表國(guó)家行使審判權(quán)，這與我國(guó)的國(guó)體政體和中國(guó)特色社會(huì)主義司法制度的性質(zhì)相一致，也成為區(qū)分中國(guó)的審判獨(dú)立與西方“司法獨(dú)立”的關(guān)鍵因素。從司法規(guī)律上說(shuō)，誰(shuí)是案件的審理者，誰(shuí)就應(yīng)當(dāng)在案件審理時(shí)享有獨(dú)立自主的裁判權(quán)。從法律規(guī)定來(lái)看，基本的審判組織就是獨(dú)任法官和合議庭，因此需要法官在審理案件時(shí)享有獨(dú)立裁判的地位。從司法改革來(lái)說(shuō)，首先需要通過(guò)改革確保人民法院依法獨(dú)立公正行使審判權(quán)，這也是此輪改革建立領(lǐng)導(dǎo)干部過(guò)問(wèn)司法案件記錄通報(bào)和責(zé)任追究制度、設(shè)立最高法院巡回法庭和跨行政區(qū)劃法院、法院人財(cái)物省級(jí)統(tǒng)一管理等舉措目標(biāo)價(jià)值之一。另一方面，應(yīng)當(dāng)盡可能保證法定審判組織在案件裁判中的獨(dú)立性、中立性、公正性，去除審判權(quán)運(yùn)行中的行政化現(xiàn)象。因此，法官對(duì)案件的負(fù)責(zé)可以理解為在人民法院集體負(fù)責(zé)下的一種權(quán)責(zé)相對(duì)統(tǒng)一的個(gè)人負(fù)責(zé)（法院的集體負(fù)責(zé)在國(guó)家制度層面表現(xiàn)為國(guó)家賠償）。
當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期，人民法院審判工作仍需堅(jiān)持放權(quán)與控權(quán)相結(jié)合的原則，還有幾個(gè)考慮：第一，從司法體制和司法環(huán)境來(lái)看，人民法院需要維護(hù)司法整體形象及公信力，因此必須保持對(duì)審判工作的宏觀管理能力，同時(shí)具備在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題或者發(fā)現(xiàn)傾向性、苗頭性問(wèn)題時(shí)能夠予以矯正個(gè)別性司法行為偏差的能力，從而在整體上保障裁判質(zhì)量。第二，有利于避免突然放權(quán)帶來(lái)審判運(yùn)行秩序的紊亂，也避免過(guò)去突然放權(quán)出現(xiàn)權(quán)力下放后又上收的反復(fù)。第三，基于當(dāng)下司法公信力狀況，社會(huì)各界、各階層、各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)于法官獨(dú)立審判案件的普遍“不放心”，以及當(dāng)前我國(guó)司法人員能力素質(zhì)的現(xiàn)實(shí)，不能過(guò)度依賴于事后監(jiān)督和追責(zé)，還需兼顧必要的事前、事中的審判管理監(jiān)督。正如傅郁林教授在《司法責(zé)任制的重心是職責(zé)界分》一文中指出：“面對(duì)種種現(xiàn)實(shí)，誰(shuí)也不敢冒險(xiǎn)，而且也沒(méi)有充分根據(jù)可以冒險(xiǎn)，讓社會(huì)去承擔(dān)審判權(quán)完全下放給法官之后可能出現(xiàn)短期的、局部的錯(cuò)案和腐敗不降反升的代價(jià)�！� 基于上述理念，司法責(zé)任制的改革必須既體現(xiàn)放權(quán)，又體現(xiàn)控權(quán)，實(shí)現(xiàn)放權(quán)與控權(quán)相統(tǒng)一，防止將“去行政化”等同于“去管理”。
二、積極試點(diǎn)，堅(jiān)持平穩(wěn)有序放權(quán)
在放權(quán)的制度設(shè)計(jì)上，最高法院司法責(zé)任制文件要求改革裁判文書(shū)簽署機(jī)制，即改革后試點(diǎn)法院獨(dú)任法官審理的案件，裁判文書(shū)由獨(dú)任法官直接簽署；合議庭審理案件的裁判文書(shū)由案件承辦法官、合議庭其他法官、審判長(zhǎng)依次簽署；審判長(zhǎng)作為承辦法官的，由審判長(zhǎng)最后簽署。審判組織的法官依次簽署完畢后，裁判文書(shū)即可印發(fā)；除審判委員會(huì)討論決定的案件以外，院長(zhǎng)、副院長(zhǎng)、庭長(zhǎng)對(duì)其未直接參加審理案件的裁判文書(shū)不再進(jìn)行審核簽發(fā)。
值得注意的是，有的試點(diǎn)法院在實(shí)踐中探索建立裁判文書(shū)送閱制度，規(guī)定在裁判文書(shū)付印前，庭長(zhǎng)對(duì)沒(méi)有把握的少量疑難復(fù)雜案件，可提交分管院領(lǐng)導(dǎo)審閱，副庭長(zhǎng)可提交庭長(zhǎng)審閱，其他員額法官可提交庭長(zhǎng)或副庭長(zhǎng)審閱，但審閱意見(jiàn)僅供員額法官簽發(fā)時(shí)參考。其實(shí)裁判文書(shū)送閱制度在我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)也曾實(shí)施過(guò)（1955年實(shí)行），但于1996年1月廢止，目前臺(tái)灣法院合議審判的案件以及實(shí)任法官、試署法官獨(dú)任審判制作的裁判書(shū)原本，無(wú)須送庭長(zhǎng)、院長(zhǎng)審閱。試點(diǎn)法院建立裁判文書(shū)送閱制度，頗有“扶上馬、送一程”的意思，事實(shí)上也反映了院庭長(zhǎng)對(duì)法官素質(zhì)能力的顧慮和不敢放權(quán)的心態(tài)。
其實(shí)，在責(zé)任制文件制定過(guò)程中，也有同志提出，能否參考過(guò)去臺(tái)灣地區(qū)的做法，建立類似送閱制度。但最后出臺(tái)的文件并沒(méi)有采納這種意見(jiàn)，主要考慮司法責(zé)任制改革的目標(biāo)之一是去行政化，在目前司法行政化色彩較為濃厚特別是很多院庭長(zhǎng)“保姆式”把關(guān)裁判的傳統(tǒng)思想根深蒂固的環(huán)境下，將審批改為審閱，很容易在實(shí)踐中變成“換湯不換藥”。而且在人案矛盾日益突出、院庭長(zhǎng)職能從個(gè)案審批向宏觀管理和直接辦案轉(zhuǎn)變的條件下，事實(shí)上即使送閱制也很難適應(yīng)辦案量增長(zhǎng)和決策主體分散化的現(xiàn)實(shí)，更不利于院庭長(zhǎng)將有限的精力放在辦案和宏觀管理上。因此，筆者并不贊成廢除審批制后又建立一套送閱制度，防止又走回審批制的老路。我們應(yīng)當(dāng)研究的是如何在廢除審批制后，積極研究通過(guò)專業(yè)法官會(huì)議、審判管理監(jiān)督等其他制度機(jī)制有效解決司法能力不足的問(wèn)題。
三、完善制度，激發(fā)司法責(zé)任制改革內(nèi)生動(dòng)力
推進(jìn)司法責(zé)任制改革伊始，對(duì)于到底能不能下決心放權(quán)，能在多大程度上放權(quán)也是相當(dāng)糾結(jié)和謹(jǐn)慎的。這也可以理解為何一開(kāi)始僅在部分法院開(kāi)展司法責(zé)任制改革試點(diǎn)。在整個(gè)司法責(zé)任制改革的制度設(shè)計(jì)中，除了放權(quán)外，也圍繞保障權(quán)力下放后審判秩序的正常運(yùn)行和保證裁判質(zhì)量，作出了一系列的改革制度設(shè)計(jì)，最大限度激發(fā)司法責(zé)任制改革的內(nèi)生動(dòng)力。
第一，推進(jìn)法官員額制。孟建柱同志指出，“員額制是實(shí)現(xiàn)法官檢察官專業(yè)化、職業(yè)化的重要基礎(chǔ)制度，是實(shí)行司法責(zé)任制的前提，目的是把最優(yōu)秀的人才吸引到辦案一線，以提高辦案質(zhì)量、效率和公信力。”只有實(shí)行法官員額制，才有利于構(gòu)建權(quán)責(zé)分明、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、權(quán)責(zé)清晰的司法責(zé)任制。這是我們保證司法責(zé)任制能夠順利推進(jìn)的前提性、基礎(chǔ)性舉措。員額制與責(zé)任制是捆綁在一起的制度，在試點(diǎn)推進(jìn)中不能一方面遴選出了員額法官，另一方面還是原來(lái)審判權(quán)力運(yùn)行機(jī)制的老一套，成了“兩張皮”。
第二，改革審判委員會(huì)制度。當(dāng)前及今后一個(gè)時(shí)期，審判委員會(huì)制度仍非常必要，這不僅是堅(jiān)持人民法院依法獨(dú)立公正行使審判權(quán)的邏輯要求，更是適應(yīng)責(zé)任制改革后統(tǒng)一法律適用、加強(qiáng)審判管理監(jiān)督的功能需要。對(duì)于個(gè)案討論，特別在當(dāng)前及今后一段時(shí)期內(nèi)，也是非常必要的，不僅有利于解決好少數(shù)重大疑難復(fù)雜案件特別是涉及國(guó)家利益的案件，也是幫助法官抵御外界干預(yù)的現(xiàn)實(shí)需要。改革審判委員會(huì)并不是說(shuō)以大幅減少討論個(gè)案為改革目標(biāo)價(jià)值，而是要防止將不該由審委會(huì)討論的案件放到審委會(huì)討論，防止審判委員會(huì)討論案件的責(zé)任不清，防止審判委員會(huì)工作重心僅在討論個(gè)案上。
第三，完善院庭長(zhǎng)審判管理和監(jiān)督制度。本輪改革強(qiáng)調(diào)明確院庭長(zhǎng)審判管理和監(jiān)督職責(zé)，規(guī)范其行使審判管理權(quán)和審判監(jiān)督權(quán)的方式。院長(zhǎng)除根據(jù)訴訟法和相關(guān)法律規(guī)定行使相應(yīng)審判權(quán)力如決定審判人員是否回避、批準(zhǔn)拘傳、罰款、拘留、批準(zhǔn)延長(zhǎng)審限等外，還負(fù)有宏觀上指導(dǎo)法院各項(xiàng)審判工作，組織研究相關(guān)重大問(wèn)題和制定相關(guān)管理制度，綜合負(fù)責(zé)審判管理工作，主持審判委員會(huì)討論審判工作中的重大事項(xiàng)，依法主持法官考評(píng)委員會(huì)對(duì)法官進(jìn)行評(píng)鑒等職責(zé)。根據(jù)司法責(zé)任制文件，對(duì)于涉及群體性糾紛、可能影響社會(huì)穩(wěn)定的案件，疑難、復(fù)雜且在社會(huì)上有重大影響的案件，與本院或者上級(jí)法院的類案判決可能發(fā)生沖突的案件，有關(guān)單位或者個(gè)人反映法官有違法審判行為等“四類案件”，院庭長(zhǎng)有權(quán)要求獨(dú)任法官或者合議庭報(bào)告案件進(jìn)展和評(píng)議結(jié)果，決定將上述案件提交專業(yè)法官會(huì)議、審判委員會(huì)進(jìn)行討論。這就保留了院庭長(zhǎng)必要的事中監(jiān)督的行權(quán)方式，有利于領(lǐng)導(dǎo)抓住重大關(guān)鍵少數(shù)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對(duì)法院裁判整體質(zhì)量的控制。另外，對(duì)于一些矛盾容易激化特別是涉及國(guó)家安全和社會(huì)穩(wěn)定等重大、敏感的案件，應(yīng)當(dāng)完善案件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，院庭長(zhǎng)要有風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判和處置方案，幫助法官啃“硬骨頭”。
第四，建立專業(yè)法官會(huì)議制度。在取消院庭長(zhǎng)審批案件制度后，建立一種為法官們提供專業(yè)咨詢服務(wù)的機(jī)制，有利于彌補(bǔ)現(xiàn)階段法官整體職業(yè)化水平不足的缺陷，也有利于確保統(tǒng)一法律適用，保障裁判標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。專業(yè)法官會(huì)議應(yīng)當(dāng)是一個(gè)組織開(kāi)放、主體多元的形式，成員不必拘泥于庭室、條線，也不必拘泥于職務(wù)、等級(jí)，所作的意見(jiàn)建議供合議庭參考而非有強(qiáng)制約束力。專業(yè)法官會(huì)議除了發(fā)揮智識(shí)參考作用外，還可以通過(guò)研討類案法律適用，交流審判經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)裁判尺度統(tǒng)一。
第五，推進(jìn)司法標(biāo)準(zhǔn)化。標(biāo)準(zhǔn)是經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)和產(chǎn)業(yè)合作最重要的技術(shù)基礎(chǔ)和技術(shù)規(guī)則，司法領(lǐng)域推行標(biāo)準(zhǔn)化是否可行，也有不同認(rèn)識(shí)。筆者以為，司法活動(dòng)本質(zhì)上是司法機(jī)構(gòu)為社會(huì)提供一種公共服務(wù)，司法活動(dòng)從某種意義上講也是一種生產(chǎn)過(guò)程，司法裁判也是一種公共產(chǎn)品，也應(yīng)當(dāng)有合格與否的標(biāo)準(zhǔn)。強(qiáng)調(diào)司法標(biāo)準(zhǔn)化，不是要求法官按照同一標(biāo)準(zhǔn)作出裁判，而是圍繞司法流程、司法裁量、司法行為、司法權(quán)責(zé)、司法公開(kāi)、訴訟服務(wù)等領(lǐng)域和環(huán)節(jié)給予明確、規(guī)范、可操作的標(biāo)準(zhǔn)和指引，進(jìn)一步規(guī)范法官司法行為和自由裁量權(quán)，實(shí)現(xiàn)各個(gè)環(huán)節(jié)工作有標(biāo)準(zhǔn)、運(yùn)行有機(jī)制、責(zé)任有分工、獎(jiǎng)懲有依據(jù)、管理有平臺(tái)。天津高院構(gòu)建的司法標(biāo)準(zhǔn)化體系，深圳中院推行的落實(shí)司法責(zé)任制工作指引，東莞市第二人民法院制定的審判執(zhí)行案件輔助人員跟案工作指引等，都是這方面的寶貴探索。
第六，規(guī)范法官自由裁量權(quán)。司法責(zé)任制改革后，不少同志擔(dān)憂“同案不同判”的問(wèn)題。筆者以為，責(zé)任制改革和“同案不同判”問(wèn)題未必有直接必然的因果關(guān)系。如果說(shuō)過(guò)去案件都集中到院庭長(zhǎng)手上把關(guān)，有利于依靠行政化管理統(tǒng)一尺度，那么在案件快速增長(zhǎng)、人案矛盾突出、去行政化加速、專業(yè)化程度提高的時(shí)代，這些老辦法將會(huì)越來(lái)越難以持續(xù)直至失靈。解決“同案不同判”問(wèn)題核心還是規(guī)范法官自由裁量權(quán)，完善統(tǒng)一裁判標(biāo)準(zhǔn)制度機(jī)制。司法解釋和案例指導(dǎo)制度是從全國(guó)統(tǒng)一法律適用和裁判標(biāo)準(zhǔn)最權(quán)威也是最有約束力的方式。量刑規(guī)范化改革則是規(guī)范刑事領(lǐng)域量刑自由裁量權(quán)的重要舉措。許多試點(diǎn)法院在規(guī)范法官裁量權(quán)方面也積累了一些好的經(jīng)驗(yàn)做法，比如最高法院巡回法庭建立類案檢索制度，北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院探索完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)案例指導(dǎo)制度等。此外，隨著信息化、大數(shù)據(jù)和人工智能的發(fā)展，未來(lái)建立在海量法律法規(guī)及案例數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上的法官知識(shí)輔助系統(tǒng)和知識(shí)管理系統(tǒng)將為法官辦案提供重要參考，裁判規(guī)則和尺度也將得到更加細(xì)致的梳理，可以預(yù)見(jiàn)將會(huì)深刻影響裁判標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一。
第七，完善司法問(wèn)責(zé)機(jī)制。放權(quán)的關(guān)鍵是明責(zé)，嚴(yán)格的審判責(zé)任認(rèn)定和追究機(jī)制是有序放權(quán)的重要保障。與審判活動(dòng)和案件相關(guān)的責(zé)任主要是違法審判責(zé)任和審判瑕疵責(zé)任兩種。中央提出完善錯(cuò)案責(zé)任倒查問(wèn)責(zé)制，發(fā)生錯(cuò)案時(shí)，需要倒查錯(cuò)案發(fā)生的原因、責(zé)任主體及過(guò)錯(cuò)程度。對(duì)法官故意枉法裁判或者因重大過(guò)失造成錯(cuò)案的，應(yīng)當(dāng)按照違法審判責(zé)任追究的程序追究其違法審判責(zé)任，根據(jù)“兩高”印發(fā)的《關(guān)于建立法官、檢察官懲戒制度的意見(jiàn)（試行）》，必須由懲戒委員會(huì)作出懲戒建議由人民法院作出懲戒決定。對(duì)沒(méi)有故意或者重大過(guò)失的，僅造成案件一般差錯(cuò)的，則應(yīng)當(dāng)按照審判瑕疵或者案件差錯(cuò)責(zé)任追究的程序追究其審判瑕疵責(zé)任，審判瑕疵責(zé)任的承擔(dān)將與法官績(jī)效考評(píng)和績(jī)效獎(jiǎng)金的發(fā)放直接掛鉤。
第八，深化司法公開(kāi)。通過(guò)嚴(yán)格的問(wèn)責(zé)機(jī)制是法院內(nèi)部控權(quán)和監(jiān)督的評(píng)價(jià)系統(tǒng)，而外部的評(píng)價(jià)則主要依靠司法公開(kāi)，讓司法權(quán)力在陽(yáng)光下運(yùn)行，消除暗箱操作，最大限度減少權(quán)力尋租、司法腐敗的空間。正是通過(guò)將審判流程、庭審、裁判文書(shū)、執(zhí)行信息依法、全面、及時(shí)公開(kāi)，才有利于促進(jìn)法官依法謹(jǐn)慎行權(quán)，促進(jìn)司法公正。
總之，要使司法責(zé)任制改革落地生根，就必須堅(jiān)持放權(quán)與控權(quán)相結(jié)合的理念，構(gòu)建以審判權(quán)為中心、以審判監(jiān)督權(quán)和審判管理權(quán)為保障的審判權(quán)力運(yùn)行體系，健全審判權(quán)放權(quán)而不放任、獨(dú)立而不孤立的運(yùn)行機(jī)制，不斷提升司法為民公正司法水平，切實(shí)提高司法公信力。
來(lái)源：人民法院報(bào)